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解讀地址

各縣（市、區(qū)）人民政府，市直各單位：

《麗水市高質(zhì)量綠色發(fā)展產(chǎn)業(yè)基金管理辦法》已經(jīng)第88次市政府常務(wù)會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

麗水市財(cái)政局

2025年12月30日

（此件公開(kāi)發(fā)布）

麗水市高質(zhì)量綠色發(fā)展產(chǎn)業(yè)基金管理辦法

一、總則

（一）為更好發(fā)揮麗水市高質(zhì)量綠色發(fā)展產(chǎn)業(yè)基金（以下簡(jiǎn)稱“高質(zhì)量基金”或“基金”）引領(lǐng)作用，構(gòu)建科學(xué)高效的市級(jí)政府投資基金管理體系，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于促進(jìn)政府投資基金高質(zhì)量發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)〔2025〕1號(hào)）、《浙江省人民政府辦公廳關(guān)于促進(jìn)政府投資基金高質(zhì)量發(fā)展的實(shí)施意見(jiàn)》（浙政辦發(fā)〔2025〕20號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

（二）高質(zhì)量基金總規(guī)模80億元，資金來(lái)源為財(cái)政預(yù)算安排及其他出資，每年投資額度原則上不超過(guò)10億元。基金遵循“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、專業(yè)管理、防范風(fēng)險(xiǎn)”原則，突出政策性定位，帶動(dòng)各類社會(huì)資本更好服務(wù)我市產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，支持改造提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、培育壯大新興產(chǎn)業(yè)、布局建設(shè)未來(lái)產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。基金按照市場(chǎng)化、法治化、專業(yè)化原則規(guī)范運(yùn)作。

（三）高質(zhì)量基金下設(shè)規(guī)模20億元的麗創(chuàng)創(chuàng)業(yè)投資基金（以下簡(jiǎn)稱“創(chuàng)投基金”），實(shí)行差異化管理，按創(chuàng)投基金操作方案開(kāi)展項(xiàng)目投資。

（四）高質(zhì)量基金圍繞我市高端裝備、新能源新材料、時(shí)尚輕工、特色半導(dǎo)體、中醫(yī)藥大健康五大主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)集群，與市場(chǎng)化機(jī)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)資本合作，發(fā)揮引領(lǐng)帶動(dòng)作用，加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)培育，重點(diǎn)投資產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)和延鏈補(bǔ)鏈強(qiáng)鏈項(xiàng)目，持續(xù)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)提能升級(jí)，助力我市建設(shè)現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系。

（五）創(chuàng)投基金圍繞我市“1515”科技創(chuàng)新體系建設(shè)、未來(lái)產(chǎn)業(yè)重點(diǎn)發(fā)展領(lǐng)域，通過(guò)與市場(chǎng)化機(jī)構(gòu)合作，投資關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目，著力投早、投小、投硬科技、投創(chuàng)新人才，促進(jìn)科技成果加速轉(zhuǎn)化，服務(wù)我市培育新質(zhì)生產(chǎn)力，打造浙西南科創(chuàng)高地。

（六）高質(zhì)量基金可采取設(shè)立子基金或直接投資項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱“直投項(xiàng)目”，含投資單一項(xiàng)目的定向基金）方式進(jìn)行投資。子基金（創(chuàng)投基金除外）原則上以直投項(xiàng)目方式進(jìn)行投資，控制基金層級(jí)，防止多層嵌套影響政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。

二、管理架構(gòu)和職責(zé)分工

（七）為體現(xiàn)基金的政策導(dǎo)向，市政府設(shè)立高質(zhì)量綠色發(fā)展產(chǎn)業(yè)基金管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“管委會(huì)”），由市長(zhǎng)擔(dān)任主任，常務(wù)副市長(zhǎng)擔(dān)任常務(wù)副主任，各分管副市長(zhǎng)擔(dān)任副主任，市政府秘書(shū)長(zhǎng)及市發(fā)展改革委、市財(cái)政局、市經(jīng)信局、市商務(wù)局、市科技局、市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、市審計(jì)局、市促進(jìn)中心等單位主要負(fù)責(zé)人為成員，負(fù)責(zé)基金的統(tǒng)籌管理和投向指導(dǎo)，研究重大政策、重大改革和重要制度；加強(qiáng)基金運(yùn)作管理，研究制度體系、配套機(jī)制建設(shè)；負(fù)責(zé)盡職免責(zé)核實(shí)認(rèn)定相關(guān)工作；協(xié)調(diào)解決基金工作推進(jìn)中的重大問(wèn)題等。基金管委會(huì)辦公室（以下簡(jiǎn)稱“基金辦”）設(shè)在市財(cái)政局。

（八）市財(cái)政局代表市政府履行出資人職責(zé)，主要職責(zé)包括：

1.牽頭制定基金管理辦法；

2.按規(guī)定籌措財(cái)政出資資金，納入年度預(yù)算管理，并結(jié)合基金投資進(jìn)展和結(jié)余資金情況合理安排出資，防止資金閑置；

3.對(duì)基金的運(yùn)作管理情況進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)；

4.負(fù)責(zé)基金規(guī)模增減等重大事項(xiàng)，并報(bào)管委會(huì)審定。

（九）市級(jí)設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金投資研判委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“投研委”），負(fù)責(zé)統(tǒng)籌基金管理和統(tǒng)一項(xiàng)目入口，由市長(zhǎng)擔(dān)任主任，常務(wù)副市長(zhǎng)擔(dān)任常務(wù)副主任，各分管副市長(zhǎng)擔(dān)任副主任，市財(cái)政局、市國(guó)資委、市促進(jìn)中心、市金投公司、市國(guó)資公司及行業(yè)主管部門等單位主要負(fù)責(zé)人為成員。

投研委下設(shè)辦公室（簡(jiǎn)稱“投研辦”），辦公室設(shè)在市促進(jìn)中心，投研辦固定成員為市財(cái)政局、市國(guó)資委、市促進(jìn)中心、市金投公司、市國(guó)資公司。投研辦受理子基金設(shè)立和直投項(xiàng)目投資需求申報(bào)，并實(shí)施初步篩選與立項(xiàng)，市級(jí)行業(yè)主管部門負(fù)責(zé)行業(yè)政策指導(dǎo)。擬立項(xiàng)的，由基金管理主體啟動(dòng)投資流程。

（十）市級(jí)行業(yè)主管部門包括：市發(fā)展改革委、市經(jīng)信局、市科技局、市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、市商務(wù)局等部門。主要職責(zé)包括：

1.參加產(chǎn)業(yè)基金投資研判委員會(huì)辦公室（以下簡(jiǎn)稱“投研辦”）會(huì)議，負(fù)責(zé)提出和調(diào)整本部門投資項(xiàng)目的政策目標(biāo)和讓利方案；

2.負(fù)責(zé)本部門投資項(xiàng)目的政策目標(biāo)完成情況認(rèn)定；

3.加強(qiáng)與國(guó)家部委、央企、省屬國(guó)企、海外資本對(duì)接，牽頭與國(guó)家級(jí)、省級(jí)基金對(duì)接合作，引進(jìn)國(guó)家級(jí)、省級(jí)基金落地麗水或設(shè)立聯(lián)動(dòng)合作子基金。

（十一）市金投公司是基金的管理主體，主要職責(zé)：

1.制定基金實(shí)施細(xì)則，健全完善基金投資運(yùn)作的制度體系；

2.負(fù)責(zé)立項(xiàng)決策、盡職調(diào)查、投資決策、投后管理及退出等工作；

3.建立風(fēng)險(xiǎn)防控體系，對(duì)項(xiàng)目開(kāi)展績(jī)效評(píng)價(jià)；

4.協(xié)同市級(jí)行業(yè)主管部門做好政策目標(biāo)和讓利方案提出等工作。

三、子基金設(shè)立與投資

（十二）子基金應(yīng)圍繞我市產(chǎn)業(yè)規(guī)劃需要，聚焦培育發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力，通過(guò)與市場(chǎng)化機(jī)構(gòu)合作，吸引帶動(dòng)更多社會(huì)資本支持我市現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系建設(shè)。

（十三）子基金設(shè)立由投研辦發(fā)起。

（十四）設(shè)立程序?yàn)椋?/p>

1.申請(qǐng)。縣（市、區(qū)）、市經(jīng)開(kāi)區(qū)形成基金組建方案，明確基金設(shè)立目標(biāo)，經(jīng)縣（市、區(qū)）政府或市經(jīng)開(kāi)區(qū)管委會(huì)審議后，向投研辦提出正式書(shū)面申請(qǐng)。如市級(jí)行業(yè)主管部門或市級(jí)國(guó)企需設(shè)立子基金的，可直接向投研辦提出正式書(shū)面申請(qǐng)。

2.政策評(píng)估。市級(jí)行業(yè)主管部門應(yīng)對(duì)子基金開(kāi)展政策評(píng)估，內(nèi)容包括設(shè)立基金的依據(jù)、投向符合度、政策目標(biāo)、讓利方案、基金類別、擬投領(lǐng)域的行業(yè)現(xiàn)狀、發(fā)展前景及重點(diǎn)項(xiàng)目?jī)?chǔ)備等。評(píng)估意見(jiàn)及相關(guān)材料報(bào)投研辦。

3.審核交辦。投研辦對(duì)申請(qǐng)材料及投資可行性進(jìn)行審核，對(duì)符合投資要求的交辦市金投公司。

4.投資決策。市金投公司依據(jù)投研辦審核通過(guò)的相關(guān)材料，開(kāi)展盡職調(diào)查、專家評(píng)審、完善基金組建方案，投資決策、社會(huì)公示等程序。投資決策結(jié)果報(bào)基金辦備案（其中單個(gè)項(xiàng)目出資1億元以上（含），經(jīng)基金辦審核通過(guò)后，報(bào)市政府審議），同步抄送投研辦相關(guān)單位。

投資決策會(huì)議由市金投公司組織，投資決策委員7人由市經(jīng)信局1名代表、市科技局1名代表、市金投公司3名代表和2名外部專家組成，審議事項(xiàng)需經(jīng)全體委員三分之二以上表決同意方可通過(guò)。

（十五）高質(zhì)量基金（創(chuàng)投基金除外）投資子基金的出資比例不超過(guò)子基金規(guī)模的30%，原則上不為第一大出資人。

為鼓勵(lì)社會(huì)資本投早、投小、投硬科技，創(chuàng)投基金投資子基金可適當(dāng)提高出資比例，在單個(gè)市場(chǎng)化子基金的出資比例最高可為子基金規(guī)模的70%，但出資額不超創(chuàng)投基金總規(guī)模的10%。

（十六）子基金的管理機(jī)構(gòu)可采用市場(chǎng)化方式遴選確定，也可根據(jù)實(shí)際采用意向性磋商、子基金申請(qǐng)人推薦等方式，由市金投公司綜合評(píng)估投資業(yè)績(jī)、研究能力、風(fēng)控能力、募資能力等后擇優(yōu)確定。

（十七）子基金的管理機(jī)構(gòu)及關(guān)聯(lián)方在子基金中合計(jì)認(rèn)繳出資額原則上不低于子基金總規(guī)模的1%。

（十八）子基金由管理機(jī)構(gòu)按照政策目標(biāo)和投資范圍，以市場(chǎng)化、專業(yè)化方式規(guī)范開(kāi)展子基金管理和項(xiàng)目投資。

四、直接投資

（十九）直投項(xiàng)目主要投向我市五大主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)集群及“1515”科技創(chuàng)新體系相關(guān)領(lǐng)域。

（二十）直投項(xiàng)目由投研辦發(fā)起，以跟投縣（市、區(qū)）或市經(jīng)開(kāi)區(qū)為主。

（二十一）投資程序?yàn)椋?/p>

1.申請(qǐng)。縣（市、區(qū)）或市經(jīng)開(kāi)區(qū)形成投資方案和項(xiàng)目落地政策，明確項(xiàng)目投資目標(biāo)，經(jīng)縣（市、區(qū)）政府或市經(jīng)開(kāi)區(qū)管委會(huì)審議后，向投研辦提出正式書(shū)面申請(qǐng)。

2.政策評(píng)估。投研辦收到申請(qǐng)后，應(yīng)請(qǐng)項(xiàng)目行業(yè)主管部門對(duì)項(xiàng)目開(kāi)展政策評(píng)估并形成意見(jiàn)，內(nèi)容包括對(duì)我市政策意義、投向符合度、行業(yè)及項(xiàng)目前景、政策目標(biāo)、讓利方案等，評(píng)估意見(jiàn)及相關(guān)資料報(bào)投研辦。

3.審核交辦。投研辦對(duì)申請(qǐng)材料及投資可行性進(jìn)行審核，主要審核上述要素是否齊備、邏輯是否清晰、結(jié)論是否明確，并結(jié)合行業(yè)主管部門的意見(jiàn)，對(duì)符合擬立項(xiàng)要求的交辦市金投公司。

4.投資決策。市金投公司依據(jù)投研辦審核通過(guò)的相關(guān)材料，開(kāi)展立項(xiàng)、盡職調(diào)查、專家評(píng)審、投資決策（投資決策委員及投資決策機(jī)制與子基金一致）、社會(huì)公示等程序，投資決策結(jié)果報(bào)基金辦備案（其中單個(gè)項(xiàng)目出資1億元以上（含），經(jīng)基金辦審核通過(guò)后，報(bào)市政府審議），同步抄送投研辦相關(guān)單位。

（二十二）基金直投項(xiàng)目的持股比例合計(jì)不超過(guò)20%，以定向基金方式出資的，持股比例應(yīng)穿透至底層項(xiàng)目進(jìn)行計(jì)算。基金持股比例不高于項(xiàng)目實(shí)控人，不為第一大股東，高質(zhì)量基金投資金額原則上不超過(guò)市、縣（或市經(jīng)開(kāi)區(qū)）政府方合計(jì)投資的20%，市域關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)的鏈主型重大項(xiàng)目不超過(guò)35%，特別優(yōu)質(zhì)的重大跨越發(fā)展項(xiàng)目可放寬至50%左右。

（二十三）縣（市、區(qū)）政府或市經(jīng)開(kāi)區(qū)管委會(huì)負(fù)責(zé)審核把關(guān)區(qū)域內(nèi)的直投項(xiàng)目，前期應(yīng)進(jìn)行全面盡職調(diào)查及風(fēng)險(xiǎn)研判，充分落實(shí)項(xiàng)目管理屬地責(zé)任。市級(jí)可與縣（市、區(qū)）或市經(jīng)開(kāi)區(qū)聯(lián)合開(kāi)展盡調(diào)，或?qū)⑵浔M調(diào)報(bào)告作為參考。

五、投資運(yùn)作管理

（二十四）子基金的存續(xù)期限一般不超過(guò)15年；直投項(xiàng)目的投資年限一般不超過(guò)8年。鼓勵(lì)不同類型基金接續(xù)投資，加強(qiáng)對(duì)需要戰(zhàn)略布局領(lǐng)域的長(zhǎng)期投資。

（二十五）基金直投項(xiàng)目，投資價(jià)格可按市場(chǎng)化估值確定。同輪次有國(guó)家級(jí)基金、省級(jí)基金或優(yōu)質(zhì)基金管理機(jī)構(gòu)管理的基金領(lǐng)投的，可參照領(lǐng)投方估值確定。根據(jù)《金融企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估監(jiān)督管理暫行辦法》等規(guī)定需要進(jìn)行評(píng)估的，按要求進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估。

本條所指國(guó)家級(jí)基金指國(guó)家部委牽頭設(shè)立的國(guó)家級(jí)政府投資基金、全國(guó)社保基金及其子基金；省級(jí)基金指由省財(cái)政廳或省國(guó)資委主管的基金管理人所管理的基金；優(yōu)質(zhì)基金管理機(jī)構(gòu)指曾受托管理國(guó)家級(jí)基金或社保基金等基金的管理機(jī)構(gòu)，且最近3年內(nèi)無(wú)行政主管機(jī)構(gòu)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄。

（二十六）按照“利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”原則，明確約定投資各方的收益分配和虧損負(fù)擔(dān)方式。為更好發(fā)揮政府投資基金的引導(dǎo)作用，在達(dá)到政策目標(biāo)情況下，基金出資部分的投資收益可適當(dāng)讓利。高質(zhì)量基金作為參股股東與其他股東共同出資新設(shè)企業(yè)或在相同輪次投資的，不得對(duì)其他股東出資提供墊資，不得先于其他股東繳納出資，與上級(jí)政府投資基金或國(guó)有投資機(jī)構(gòu)另有約定的除外。

（二十七）如項(xiàng)目設(shè)置讓利機(jī)制的，應(yīng)在章程或協(xié)議中明確讓利對(duì)象、讓利價(jià)格等具體安排，讓利對(duì)象可包括其他社會(huì)出資人、項(xiàng)目實(shí)控方等。

（二十八）高質(zhì)量基金投資的子基金、定向基金可進(jìn)行結(jié)構(gòu)化安排，但不得向其他出資人承諾保本保收益。

（二十九）高質(zhì)量基金及子基金不得從事以下業(yè)務(wù)：

1.從事?lián)！⒌盅骸⑽匈J款等業(yè)務(wù)；

2.投資公開(kāi)交易類股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評(píng)級(jí)AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品，但以支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展為目的參與定向增發(fā)、并購(gòu)重組、戰(zhàn)略配售、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式取得上市公司股票的除外；

3.向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外）；

4.吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借，但向被投資企業(yè)進(jìn)行以股權(quán)投資為目的，非上市交易的可轉(zhuǎn)債投資的除外；

5.增加地方政府隱性債務(wù)的情形；

6.進(jìn)行承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；

7.發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；

8.其他國(guó)家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

（三十）高質(zhì)量基金投資單個(gè)項(xiàng)目，最高出資額一般不超過(guò)5億元。根據(jù)我市產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要，經(jīng)投研委審議后，出資規(guī)模、比例可適當(dāng)調(diào)整。

六、投后管理與信息披露

（三十一）市金投公司負(fù)責(zé)投后管理工作，其中超出本辦法規(guī)定的基金規(guī)模等重大投后事項(xiàng)報(bào)管委會(huì)審定。

（三十二）投后管理內(nèi)容主要包括：投資協(xié)議執(zhí)行、投資進(jìn)展跟蹤、投資效果評(píng)價(jià)、投資風(fēng)險(xiǎn)防控等。

（三十三）政策目標(biāo)調(diào)整應(yīng)由申請(qǐng)主體發(fā)起，經(jīng)市級(jí)行業(yè)主管部門審定，形成書(shū)面意見(jiàn)提交基金管理主體實(shí)施。市級(jí)行業(yè)主管部門負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目政策目標(biāo)完成情況認(rèn)定，認(rèn)定結(jié)果報(bào)基金管理主體執(zhí)行；與上級(jí)基金聯(lián)合投資的項(xiàng)目，基金管理主體可采用上級(jí)行業(yè)主管部門政策目標(biāo)認(rèn)定結(jié)果。

（三十四）每季度結(jié)束后60日內(nèi)，市金投公司向管委會(huì)報(bào)送基金投資運(yùn)作和資金使用報(bào)告。會(huì)計(jì)年度結(jié)束后5個(gè)月內(nèi)，市金投公司向管委會(huì)報(bào)告基金年度工作報(bào)告。

（三十五）高質(zhì)量基金運(yùn)作和管理過(guò)程中，子基金或直投項(xiàng)目發(fā)生重大違約、經(jīng)營(yíng)異常、重大投資損失等事項(xiàng)，市金投公司應(yīng)采取有效措施積極應(yīng)對(duì)，并及時(shí)向管委會(huì)辦公室報(bào)告。

七、退出管理

（三十六）子基金和直投項(xiàng)目在達(dá)到投資年限或約定退出條件時(shí)，應(yīng)適時(shí)采取股權(quán)（份額）轉(zhuǎn)讓、股票減持、并購(gòu)?fù)顺觥⒐蓶|（合伙人）回購(gòu)、解散清算等方式退出。

（三十七）高質(zhì)量基金應(yīng)在子基金和直投項(xiàng)目章程或協(xié)議中約定退出方式和價(jià)格。章程或者協(xié)議沒(méi)有約定的，按金融企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

（三十八）市金投公司應(yīng)做好子基金和直投項(xiàng)目的依法依規(guī)有序退出。確需延長(zhǎng)子基金存續(xù)期限、直投項(xiàng)目投資期限的，由子基金管理人或項(xiàng)目方提出申請(qǐng)，經(jīng)投研辦審議后，市金投公司按程序履行決策程序。

（三十九）高質(zhì)量基金應(yīng)在子基金和直投項(xiàng)目章程或協(xié)議中約定，有下述情況之一時(shí)，高質(zhì)量基金在符合有關(guān)監(jiān)管要求的前提下可選擇提前退出：

1.章程或協(xié)議簽署后超過(guò)6個(gè)月，未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立或增資手續(xù)；

2.高質(zhì)量基金撥付子基金賬戶1年以上，子基金未開(kāi)展投資業(yè)務(wù)并未實(shí)際出資；

3.未完成投資目標(biāo)等嚴(yán)重偏離章程或合伙協(xié)議約定內(nèi)容，且預(yù)計(jì)將造成高質(zhì)量基金重大損失的；

4.發(fā)現(xiàn)其他嚴(yán)重危及高質(zhì)量基金安全或違背事前約定要求的情形。

八、評(píng)價(jià)監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)防控

（四十）為推動(dòng)基金可持續(xù)、高質(zhì)量運(yùn)行，保障市委市政府政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)，市財(cái)政局組織績(jī)效評(píng)價(jià)。市金投公司對(duì)高質(zhì)量基金開(kāi)展年度績(jī)效自評(píng)，對(duì)項(xiàng)目發(fā)起、政策評(píng)估、投資決策、投后管理等重要環(huán)節(jié)履職情況及效果開(kāi)展全面評(píng)價(jià)，自評(píng)報(bào)告報(bào)市財(cái)政局審定；市財(cái)政局根據(jù)工作需要對(duì)高質(zhì)量基金的運(yùn)作管理開(kāi)展不定期績(jī)效評(píng)價(jià)。績(jī)效評(píng)價(jià)樹(shù)立長(zhǎng)周期導(dǎo)向，突出基金的政策性定位，重點(diǎn)關(guān)注政策目標(biāo)綜合實(shí)現(xiàn)情況，平衡好社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益，不以單個(gè)項(xiàng)目或單一年度盈虧作為評(píng)價(jià)依據(jù)。

（四十一）高質(zhì)量基金的子基金應(yīng)選擇在中國(guó)境內(nèi)具有基金托管業(yè)務(wù)資質(zhì)的金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。托管機(jī)構(gòu)按照有關(guān)規(guī)定及托管協(xié)議依法履行托管職責(zé)，對(duì)投資活動(dòng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)管，定期出具銀行托管報(bào)告。

（四十二）基金管理人應(yīng)加強(qiáng)從業(yè)人員法律法規(guī)及職業(yè)道德教育、培訓(xùn)和管理，不得從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)或者出資人利益的關(guān)聯(lián)交易等投資活動(dòng)，通過(guò)建立內(nèi)部控制和外部監(jiān)管制度，健全投資決策和風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制，切實(shí)防范運(yùn)作過(guò)程中可能出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)。

（四十三）鼓勵(lì)擔(dān)當(dāng)作為，做好耐心資本，高質(zhì)量基金落實(shí)“三個(gè)區(qū)分開(kāi)來(lái)”原則，依法依規(guī)推進(jìn)盡職免責(zé)。遵循基金投資運(yùn)作規(guī)律，容忍正常投資風(fēng)險(xiǎn)，不將正常投資損失作為啟動(dòng)責(zé)任認(rèn)定程序或追責(zé)的依據(jù)。在履行忠實(shí)義務(wù)和勤勉盡責(zé)義務(wù)前提下，高質(zhì)量基金投資的項(xiàng)目出現(xiàn)投資失敗、未達(dá)預(yù)期或探索性失誤，且未涉及以下情形的，依法依規(guī)不予問(wèn)責(zé)。

1.與黨中央重大決策部署不符，違反黨章黨規(guī)黨紀(jì)、國(guó)家法律法規(guī)強(qiáng)制性、禁止性規(guī)定的;

2.未遵守廉潔自律有關(guān)規(guī)定的，利用職權(quán)或職務(wù)之便謀取私利或?yàn)樗酥\取不當(dāng)利益的;

3.嚴(yán)重違反組織紀(jì)律、工作程序進(jìn)行項(xiàng)目決策、項(xiàng)目實(shí)施的;

4.對(duì)出現(xiàn)的失誤錯(cuò)誤不主動(dòng)糾偏糾錯(cuò)，不積極消除或減少不良影響的;

5.法律法規(guī)規(guī)定不予免責(zé)的其他情形。

具體參照《省產(chǎn)業(yè)基金投資運(yùn)作管理盡職免責(zé)工作指引（試行）》（浙財(cái)金〔2022〕6號(hào)）執(zhí)行。

（四十四）市財(cái)政局應(yīng)探索建立權(quán)責(zé)一致、激勵(lì)約束相容的機(jī)制，綜合采取調(diào)整管理費(fèi)、與企業(yè)薪酬核定掛鉤等措施加強(qiáng)績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用，體現(xiàn)激勵(lì)約束，切實(shí)發(fā)揮績(jī)效評(píng)價(jià)對(duì)基金運(yùn)作管理的“指揮棒”作用。

（四十五）對(duì)于因弄虛作假、徇私舞弊、濫用職權(quán)、玩忽職守、利益輸送等造成基金損失的，按照有關(guān)法律法規(guī)處理。

九、費(fèi)用和成本

（四十六）基金管理主體按照績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果收取管理費(fèi)，當(dāng)年度評(píng)價(jià)合格的按照實(shí)繳投資余額0.6%收取，當(dāng)年度評(píng)價(jià)良好的按照實(shí)繳投資余額0.8%收取，當(dāng)年度評(píng)價(jià)優(yōu)秀的按照實(shí)繳投資余額1%收取，當(dāng)年度評(píng)價(jià)不合格的按照實(shí)繳投資余額0.4%收取。子基金管理費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)一般不超過(guò)基金實(shí)繳出資的2%/年，退出期管理費(fèi)率應(yīng)低于投資期，退出延長(zhǎng)期一般不收取管理費(fèi)；同一管理人（管理人之間存在實(shí)際控制關(guān)系的視為同一管理人）同時(shí)管理母、子基金的，不重復(fù)收費(fèi)。

（四十七）高質(zhì)量基金法人主體僅限于列支法律規(guī)定作為公司存在所必須支付的成本和費(fèi)用，以及根據(jù)本辦法規(guī)定支付的管理費(fèi)用。高質(zhì)量基金稅后利潤(rùn)留存用于滾動(dòng)投資或用于償還相應(yīng)專項(xiàng)債利息。

十、附 則

（四十八）高質(zhì)量基金參與國(guó)家級(jí)、省級(jí)基金設(shè)立或與國(guó)家級(jí)、省級(jí)基金共同投資其他基金的，可按照國(guó)家級(jí)、省級(jí)基金有關(guān)規(guī)定和做法執(zhí)行。因貫徹落實(shí)國(guó)家戰(zhàn)略等要求，與央企、外省市等合作設(shè)立基金的，可按各方協(xié)商確定的方案執(zhí)行。特別重大的應(yīng)提交市政府研究。

（四十九）本辦法實(shí)施后，尚未投資決策的項(xiàng)目，按照本辦法重新推進(jìn)投資決策程序。

（五十）本辦法實(shí)施前已決策的存量項(xiàng)目按原投資協(xié)議約定執(zhí)行。涉及政策目標(biāo)和退出約定實(shí)質(zhì)調(diào)整的，由原市級(jí)行業(yè)主管部門提出書(shū)面意見(jiàn)后，交辦市金投公司辦理。存量項(xiàng)目政策目標(biāo)完成情況認(rèn)定，由原市級(jí)行業(yè)主管部門負(fù)責(zé)，認(rèn)定結(jié)果交由市金投公司執(zhí)行。存量項(xiàng)目的其他投后事項(xiàng)和退出，按照本辦法（三十一）、（三十五）、（三十九）進(jìn)行管理。

本辦法所稱退出約定實(shí)質(zhì)調(diào)整，是指超出協(xié)議約定范圍的調(diào)整，包括延長(zhǎng)約定退出期限、放寬約定退出條件、降低約定退出價(jià)格、變更受讓對(duì)象等情況。

（五十一）原市級(jí)行業(yè)主管部門是指原推薦立項(xiàng)的市級(jí)行業(yè)主管部門。原推薦立項(xiàng)的市級(jí)主管部門不明確的，由市金投公司履行相應(yīng)職責(zé)。

（五十二）本辦法自 2026年1月1日起實(shí)施，《麗水市高質(zhì)量綠色發(fā)展產(chǎn)業(yè)基金管理辦法》（麗財(cái)企〔2024〕174?號(hào)）同時(shí)廢止。此前相關(guān)辦法或者指引、規(guī)定等，與本辦法不一致的，以本辦法為準(zhǔn)。

麗財(cái)企〔2025〕146號(hào).pdf